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投顾公司违规荐股收取高额服务费合法吗？持有资格证的就一定正规吗？多次遭证.监会点名批评却不知道悔改？所谓的“内幕消息费”、“会员费”、“神奇软件费”等一系列套餐出现哪些违规行为？明知荐股承诺收益是违规，为何还在执行？是抱有侥幸心打擦边球？还是预谋已久？被骗后广大投资者该何去何从？如果通过正规的途径挽回损失？ 8月24日，广东证监局官网挂出一则处罚决定。罚单内容显示，广州市万隆证券咨询顾问有限公司涉及展业留痕不全、营销内容未合规、无证荐股等三大违规问题。对此，广东证监局开出暂停公司新增客户三个月的罚单。
经查，公司存在以下违规行为： 1、存在误导性营销宣传的情形； 2、通过公众媒体提供具体证券的投资建议； 3、与客户签订投资顾问协议时，未基于客户的风险承受能力和产品的风险等级，提出明确的适当性匹配意见。 以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、第三十二条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，决定对其采取责令改正的行政监管措施。
广东证监局指出，广州万隆的行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第四条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条、第二十四条和第二十八条的规定。 按照《暂行规定》第三十三条的规定，广东证监局决定对公司采取责令暂停新增客户监督管理措施，责令公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。 广东证监局认为，公司应当开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满，公司应当及时向证监局提交书面整改报告。 公开信息显示，广州市万隆证券咨询顾问有限公司成立于1992年，注册资本为5500万元，是证监会首批证券咨询机构。天眼查数据显示，公司共有员工149人。 据中证协数据，一名投顾要服务3000名左右的自然人投资者，投顾缺口大是行业一大难题。所以，在证券行业中就存在一个乱象，即无证投顾向投资者提供服务。而 “无证荐股”也是近年监管处罚的重点，近半数对证券咨询公司的处罚都涉及限制业务开展。
老牌投顾踩“红线”遭罚 经过广东证监局调查，广州市万隆证券咨询顾问有限公司存在以下违规行为： 一是业务推广环节留痕不全，在企业微信存档系统、万隆投资顾问管理平台和员工手机上均未留存部分客户的业务推广记录。 二是公司员工向客户发送的微信图片及营销话术中存在误导性的营销宣传。员工发送的微信图片由公司制作，合规质检部门未在其发布前对内容进行审查。 三是向客户提供服务时未告知客户投资顾问本人的姓名与执业资格编号。 其实骗子的套路很简单，不管形式怎么多变，诈骗本质仍存，多是有几类手段： 一是不法分子通过V信（公众号、朋友圈、添加好友）、微博、论坛、股吧、QQ等，以“大数据诊股”、“推荐黑马”、“专家一对一指导”，“无收益不收费”等夸张性宣传术语，或者鼓吹过往炒股“业绩”，招揽会员或者客户； 二是投资者加入V信群、QQ群、网络直播室后，有自称“老师”、“专家”、“股神”，“老法师”的人，以传授炒股经验、培训炒股技巧为名，实际上向投资者非.法荐股，以获得“打赏费”，“培训费”。或者收取收益分成等方式牟利，也有的不法分子先免费推荐股票，然后借机邀请投资者加入“内部VIP群”或“VIP直播室”，宣称有更专业的“老师”提供更高端的服务，并以各种名目收取高额服务费。 三是有一些不法分子以“荐股”为名，实际从事其他违.法犯.罪活动，如利用V信群、QQ群、网络直播室等实时喊单，指挥投资者同时买卖股票，涉嫌操纵市场，或者诱骗投资者参与现货交易（贵金属、艺术品、邮币卡等）或境外期货交易，牟取非.法利益。 寄语： 投资是每个人必不可少的经历，人生路漫长不管是怎样类型的投资都会有所经历，但我们经历投资的开始和过程一定得擦亮我们的眼睛，投资和做生意一样的确是有赚有亏这话没错，但是带你步入市场的“领路人”心机不存那会是什么结果？眼睁睁的看着自己的辛苦钱被一点点的剥削甚至一瞬间就属于别人你不会心疼吗？真的是正常的亏损倒无所谓，如果是被你曾经深信不疑所谓的“老师”推荐的平台共同剥削分割了你的辛苦钱你会怎么处理？如果你不知道怎么处理，请联系官峰轩，专业的法务团队为你打赢这场没有硝烟的战争。
本文由官峰轩撰写详细咨询VX/QQ同号：1064669632，希望能通过此文章对那些在投资市场亏损了或者被骗的朋友有所帮助
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发表于 2020-9-16 20:30:12
